一(yi)、公司基(ji)本情況(kuang)

       1、公司設立情(qing)況(kuang)

了(le)解公司注冊時間、注冊資金、經營范(fan)圍、股權結構和出資情(qing)況，并取得營業執(zhi)照、公司章(zhang)程、評估(gu)報(bao)(bao)告、審計報(bao)(bao)告、驗資報(bao)(bao)告、工商(shang)登記(ji)文(wen)件等資料，核查公司工商(shang)注冊登記(ji)的合(he)法性、真實性；必要時走訪相(xiang)關政(zheng)府部門和中介(jie)機(ji)構。

2、歷(li)史沿革情況

查閱公司(si)歷(li)年(nian)(nian)營業執(zhi)照、公司(si)章程、工商登(deng)記等文件，以及(ji)歷(li)年(nian)(nian)業務經營情況記錄(lu)、年(nian)(nian)度檢(jian)驗、年(nian)(nian)度財務報(bao)告等資料(liao)，調查公司(si)的歷(li)史沿革情況，核查是否存在遺留問題；必(bi)要時走訪(fang)相(xiang)關政(zheng)府部門和(he)中介(jie)機(ji)構。

3、公(gong)司主要(yao)股(gu)東情況

調(diao)查了解主(zhu)要(yao)股(gu)東的背(bei)景，相(xiang)互之間關聯關系或一致行動情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)及相(xiang)關協議；主(zhu)要(yao)股(gu)東和實際控制人最近三年內變(bian)化情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)或未來潛在變(bian)動情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)。

二、管理人員(yuan)調查(cha)

1、管理人(ren)員任職資格(ge)和任職情(qing)況

調查了解管理人員的(de)教育經(jing)歷、專業(ye)資格、從(cong)業(ye)經(jing)歷及主要(yao)業(ye)績(ji)，以及在公司擔任的(de)職務與職責。

2、管理(li)人員(yuan)勝任能力和勤勉盡責

 調(diao)查(cha)了解高管人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)曾擔任(ren)高管人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)的(de)(de)其他公司(si)的(de)(de)規范運作情況以(yi)及(ji)該公司(si)經營情況，分(fen)析(xi)高管人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)管理公司(si)的(de)(de)能力。

分別(bie)與董事長、總經理、財務負責人、技術負責人、銷售負責人（包括但(dan)不(bu)限于上述人員）就公司現狀、發展前景等方面(mian)問題(ti)進(jin)行交談(tan)，了解高管人員的勝任能力和勤勉盡責情況(kuang)。

3、高管人員(yuan)薪酬及兼(jian)職情況

通過(guo)查(cha)閱三會文件、與高管人(ren)員交流(liu)、與發行人(ren)員工(gong)交談等方法，調(diao)查(cha)公司為高管人(ren)員制定(ding)的新酬方案、股權激勵方案。

通過與高(gao)管人(ren)員(yuan)交談、查(cha)閱有關(guan)資料等方法(fa)，調查(cha)高(gao)管人(ren)員(yuan)在公司內部或外部的兼(jian)職情況，分析高(gao)管人(ren)員(yuan)兼(jian)職情況是否會對(dui)其工作效率、質(zhi)量產生(sheng)影響。

三、業務與技(ji)術情況

1、行業(ye)情(qing)況(kuang)及競(jing)爭情(qing)況(kuang)

根(gen)據公(gong)司主營業(ye)(ye)務及所屬行(xing)(xing)業(ye)(ye)，了解(jie)行(xing)(xing)業(ye)(ye)監管體制和(he)政策(ce)趨勢(shi)，了解(jie)行(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)市場(chang)環(huan)境、市場(chang)容(rong)量、進入壁壘、供(gong)求(qiu)狀(zhuang)況、競爭狀(zhuang)況、行(xing)(xing)業(ye)(ye)利(li)潤水(shui)平和(he)未來變動情(qing)況，判斷行(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)發(fa)展前景及行(xing)(xing)業(ye)(ye)發(fa)展的(de)有利(li)和(he)不利(li)因素，了解(jie)行(xing)(xing)業(ye)(ye)內主要企業(ye)(ye)及其(qi)市場(chang)份額情(qing)況，調查競爭對手情(qing)況，分析公(gong)司在行(xing)(xing)業(ye)(ye)中(zhong)所處的(de)競爭地(di)位及變動情(qing)況。

2、采購情況

通過與采(cai)購部門、主(zhu)要(yao)(yao)供(gong)(gong)(gong)應商(shang)溝(gou)通，查(cha)閱(yue)相(xiang)關(guan)資(zi)料(liao)等方法，調查(cha)公司(si)(si)主(zhu)要(yao)(yao)原(yuan)(yuan)材(cai)料(liao)市場供(gong)(gong)(gong)求(qiu)狀況。取得公司(si)(si)主(zhu)要(yao)(yao)供(gong)(gong)(gong)應商(shang)(至少前 10 名(ming))的相(xiang)關(guan)資(zi)料(liao)，計算最近(jin)三年向主(zhu)要(yao)(yao)供(gong)(gong)(gong)應商(shang)的采(cai)購金額(e)及所(suo)占(zhan)比例，判斷是否存(cun)(cun)在嚴重(zhong)依(yi)賴個別供(gong)(gong)(gong)應商(shang)的情況，如(ru)果存(cun)(cun)在，是否對重(zhong)要(yao)(yao)原(yuan)(yuan)材(cai)料(liao)的供(gong)(gong)(gong)應做出備選安排；取得同前述供(gong)(gong)(gong)應商(shang)的長期供(gong)(gong)(gong)貨合(he)同，分(fen)析交易條款，判斷公司(si)(si)原(yuan)(yuan)材(cai)料(liao)供(gong)(gong)(gong)應及價格的穩定性。

3、生產情況

取得(de)公(gong)司生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)流程(cheng)資料，結合生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)核心技(ji)術(shu)或關(guan)鍵生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)環(huan)節(jie)，分(fen)析(xi)評價(jia)公(gong)司生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)工藝、技(ji)術(shu)在行業中的(de)(de)(de)領先程(cheng)度。取得(de)公(gong)司主要產(chan)品的(de)(de)(de)設計生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)能力和歷年產(chan)量有關(guan)資料并進行比較，與生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)部(bu)門人員溝通，分(fen)析(xi)公(gong)司各生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)環(huan)節(jie)是(shi)否存(cun)在瓶頸制約。調(diao)(diao)查(cha)(cha)公(gong)司的(de)(de)(de)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)工藝是(shi)否符(fu)合環(huan)境(jing)保(bao)(bao)護(hu)相關(guan)法(fa)規，調(diao)(diao)查(cha)(cha)公(gong)司歷年來(lai)(lai)在環(huan)境(jing)保(bao)(bao)護(hu)方面的(de)(de)(de)投(tou)入及(ji)(ji)未來(lai)(lai)可(ke)能的(de)(de)(de)投(tou)入情況(kuang)(kuang)。現場觀察(cha)三廢的(de)(de)(de)排放情況(kuang)(kuang)，核查(cha)(cha)有無污染處理設施及(ji)(ji)其實(shi)際(ji)運行情況(kuang)(kuang)。

4、銷售情況

通過與公(gong)司(si)(si)銷售(shou)部(bu)門(men)負責人(ren)溝通、獲取權(quan)威市(shi)(shi)(shi)場(chang)調研機構的(de)報告等方法(fa)，調查公(gong)司(si)(si)產品（服務）的(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)需求狀況，是(shi)否有穩定的(de)客(ke)戶基礎等。結(jie)合行(xing)業排名(ming)(ming)、競(jing)爭對(dui)(dui)手等情況，對(dui)(dui)公(gong)司(si)(si)主(zhu)要產品的(de)行(xing)業地位和市(shi)(shi)(shi)場(chang)占(zhan)有率(lv)進(jin)行(xing)分(fen)析。了解公(gong)司(si)(si)對(dui)(dui)主(zhu)要客(ke)戶(至(zhi)少(shao)前 10 名(ming)(ming))的(de)銷售(shou)額(e)占(zhan)年度(du)銷售(shou)總額(e)的(de)比(bi)例及(ji)回款情況。

5、核心技術(shu)和研(yan)發情況

調查公司擁有的(de)(de)專利，分(fen)析產(chan)品的(de)(de)核(he)心(xin)技術(shu)(shu)(shu)，考察其技術(shu)(shu)(shu)水平(ping)、技術(shu)(shu)(shu)成熟程度(du)、同行(xing)業技術(shu)(shu)(shu)發(fa)展水平(ping)及(ji)技術(shu)(shu)(shu)進(jin)(jin)步情況；核(he)查核(he)心(xin)技術(shu)(shu)(shu)的(de)(de)取(qu)得方式(shi)及(ji)使用情況，判斷是(shi)否(fou)存在糾紛或潛(qian)在糾紛及(ji)侵犯他人知(zhi)識產(chan)權的(de)(de)情形(xing)。關注(zhu)專利的(de)(de)有效期(qi)及(ji)到期(qi)后對(dui)公司的(de)(de)影響(xiang)，并了解公司具(ju)體的(de)(de)保護措(cuo)施與效果。取(qu)得公司主要研(yan)發(fa)成果、在研(yan)項(xiang)目(mu)(mu)、研(yan)發(fa)目(mu)(mu)標等(deng)資料(liao)，調查公司歷年(nian)研(yan)發(fa)費用占主營業務收入的(de)(de)比重、自主知(zhi)識產(chan)權的(de)(de)數量與質量、技術(shu)(shu)(shu)儲備等(deng)情況，對(dui)公司的(de)(de)研(yan)發(fa)能(neng)力進(jin)(jin)行(xing)分(fen)析。

四、同業競(jing)爭與關聯交(jiao)易調查

1、同業競(jing)爭情況(kuang)

通過詢問公司及其控股股東或實際控制人、實地走訪生產或銷售部門等方法，調查公司控股股東或實際控制人及其控制的企業實際業務范圍、業務性質、客戶對象、與公司產品的可替代性等情況，判斷是否構成同業競爭，并核查公司控股股東或實際控制人是否對避免同業競爭做出承諾以及承諾的履行情況。