2、通過(guo)查(cha)閱具有資(zi)格的(de)(de)中介機構出具的(de)(de)驗資(zi)報告，咨詢(xun)公司律(lv)師或法律(lv)顧(gu)問(wen)，詢(xun)問(wen)管理(li)層和會計人員，到(dao)工商(shang)行政管理(li)部(bu)門查(cha)詢(xun)公司注冊登記資(zi)料，調查(cha)公司股(gu)東的(de)(de)出資(zi)是否及時到(dao)位，出資(zi)方(fang)式是否符合有關法律(lv)、法規的(de)(de)規定。

通過查(cha)閱(yue)資產(chan)評(ping)估報告(gao)，詢問資產(chan)評(ping)估機構等方(fang)法(fa)，對(dui)以實物(wu)、工業產(chan)權、非(fei)專利技術、土地(di)使(shi)用(yong)權等非(fei)現金資產(chan)出資的(de)，調查(cha)所使(shi)用(yong)的(de)評(ping)估方(fang)法(fa)與評(ping)估值的(de)合理性。

3、調查公司(si)股東(dong)之間(jian)是否存在(zai)關(guan)聯情(qing)況，股東(dong)中(zhong)是否有專(zhuan)業投(tou)資機(ji)構以及其參與公司(si)治理的(de)情(qing)況。

4、調查(cha)公司管理層及核心(xin)技術人員的持股(gu)情(qing)況(kuang)和(he)所持股(gu)份的鎖(suo)定情(qing)況(kuang)。

（5）公司董事(shi)監事(shi)調查

調查公(gong)司(si)董事、監事的簡要情況，主(zhu)要包括：姓名、國籍及(ji)境外(wai)居留(liu)權、性別、年齡、學歷、職(zhi)(zhi)稱；職(zhi)(zhi)業(ye)經歷（參加工作以來的職(zhi)(zhi)業(ye)及(ji)職(zhi)(zhi)務(wu)情況）；曾經擔任(ren)(ren)(ren)的重要職(zhi)(zhi)務(wu)及(ji)任(ren)(ren)(ren)期(qi)(qi)；現任(ren)(ren)(ren)職(zhi)(zhi)務(wu)及(ji)任(ren)(ren)(ren)期(qi)(qi)；本人及(ji)其近(jin)親屬持有(you)公(gong)司(si)股份的情況；是否存在對外(wai)投資與公(gong)司(si)存在利益(yi)沖突的情況。

（6）獨(du)立(li)性調查(cha)

1、通過查(cha)閱公(gong)司(si)(si)(si)組(zu)織結(jie)構文件，結(jie)合公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)(de)生產、采(cai)購和(he)銷(xiao)售記錄考察公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)(de)產、供、銷(xiao)系統，分析公(gong)司(si)(si)(si)是(shi)否具有完整(zheng)的(de)(de)(de)業務流程、獨立(li)的(de)(de)(de)生產經營場所以及供應、銷(xiao)售部門和(he)渠道，通過計算(suan)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)(de)關(guan)聯采(cai)購額(e)(e)和(he)關(guan)聯銷(xiao)售額(e)(e)分別占公(gong)司(si)(si)(si)當(dang)期采(cai)購總(zong)額(e)(e)和(he)銷(xiao)售總(zong)額(e)(e)的(de)(de)(de)比例，分析是(shi)否存在(zai)影響公(gong)司(si)(si)(si)獨立(li)性的(de)(de)(de)重(zhong)大(da)或頻繁的(de)(de)(de)關(guan)聯方交易，判斷公(gong)司(si)(si)(si)業務獨立(li)性。

2、通(tong)(tong)過(guo)查(cha)閱相關會(hui)議記(ji)錄(lu)、資(zi)(zi)產(chan)產(chan)權(quan)轉(zhuan)移合同(tong)、資(zi)(zi)產(chan)交接手續和購貨合同(tong)及發票，確定公司固定資(zi)(zi)產(chan)權(quan)屬情況；通(tong)(tong)過(guo)查(cha)閱房(fang)產(chan)證、土(tu)地使用(yong)權(quan)證等權(quan)屬證明(ming)文件，了解(jie)公司的房(fang)產(chan)、土(tu)地使用(yong)權(quan)、專(zhuan)利與非專(zhuan)利技術及其他無形資(zi)(zi)產(chan)的權(quan)屬情況；關注金額(e)較大、期限較長的其他應(ying)收(shou)款(kuan)、其他應(ying)付款(kuan)、預收(shou)及預付賬款(kuan)產(chan)生的原因及交易記(ji)錄(lu)、資(zi)(zi)金流(liu)向等；判斷(duan)公司資(zi)(zi)產(chan)獨立(li)性。

調查公司(si)最近(jin)兩年內是(shi)否存在(zai)資(zi)(zi)(zi)產被控(kong)(kong)(kong)(kong)股股東、實際控(kong)(kong)(kong)(kong)制人及其(qi)控(kong)(kong)(kong)(kong)制的(de)(de)其(qi)它(ta)(ta)企業占(zhan)用，或者為控(kong)(kong)(kong)(kong)股股東、實際控(kong)(kong)(kong)(kong)制人及其(qi)控(kong)(kong)(kong)(kong)制的(de)(de)其(qi)它(ta)(ta)企業提供擔(dan)保的(de)(de)情形；調查公司(si)為防止股東及關聯方(fang)資(zi)(zi)(zi)金占(zhan)用或者轉移公司(si)資(zi)(zi)(zi)金、資(zi)(zi)(zi)產及其(qi)他資(zi)(zi)(zi)源的(de)(de)行為所采(cai)取的(de)(de)措施和相應的(de)(de)制度(du)安(an)排(pai)；對不存在(zai)以(yi)上情形的(de)(de)，應取得公司(si)的(de)(de)說(shuo)明，并根(gen)據調查結果(guo)判斷公司(si)資(zi)(zi)(zi)產獨立性。

3、通過查閱股東單(dan)位員工(gong)名冊(ce)及(ji)(ji)勞務合同、公(gong)(gong)司(si)(si)工(gong)資(zi)明細表、公(gong)(gong)司(si)(si)福利費繳納憑(ping)證、與(yu)管(guan)(guan)理層及(ji)(ji)員工(gong)交談，取得高(gao)級管(guan)(guan)理人員的書面(mian)聲(sheng)明等(deng)方法，調查公(gong)(gong)司(si)(si)高(gao)級管(guan)(guan)理人員從(cong)公(gong)(gong)司(si)(si)關聯企業領(ling)取報(bao)酬(chou)(chou)及(ji)(ji)其他情況(kuang)，調查公(gong)(gong)司(si)(si)員工(gong)的勞動(dong)、人事(shi)、工(gong)資(zi)報(bao)酬(chou)(chou)以(yi)及(ji)(ji)相應的社會保障(zhang)是否完全獨(du)立管(guan)(guan)理，判斷其人員獨(du)立性。

4、通過與(yu)管理層和相關業務(wu)人員交談，查閱公(gong)(gong)(gong)司(si)財(cai)務(wu)會計制度(du)、銀行開戶資料、納稅資料等方法，調查公(gong)(gong)(gong)司(si)會計核算(suan)體系，財(cai)務(wu)管理和風險控制等內部管理制度(du)的建立(li)健全(quan)情況(kuang)，并判斷公(gong)(gong)(gong)司(si)財(cai)務(wu)獨立(li)性。

5、通過實地(di)調查、查閱股東大會和董事會決議關于設立相關機(ji)(ji)構的(de)(de)記錄、查閱各(ge)機(ji)(ji)構內部規(gui)章制度，了解公(gong)(gong)司的(de)(de)機(ji)(ji)構是否與控股股東完(wan)全分開且獨(du)立運作，是否存在混(hun)合經營、合署(shu)辦公(gong)(gong)的(de)(de)情形(xing)，是否完(wan)全擁有機(ji)(ji)構設臵自主(zhu)權等，判斷其(qi)機(ji)(ji)構獨(du)立性。

（7）同業競爭調查

通過詢問公(gong)司(si)控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東、實際(ji)控制人，查(cha)閱營業(ye)執(zhi)照，實地走(zou)訪生產或(huo)銷(xiao)售部門等方式，調查(cha)公(gong)司(si)控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東、實際(ji)控制人及其(qi)控制的其(qi)他企業(ye)的業(ye)務范圍，從業(ye)務性(xing)質、客戶對象、可替代(dai)性(xing)、市(shi)場差別(bie)等方面判斷是否與公(gong)司(si)從事相同(tong)、相似業(ye)務，從而構成(cheng)同(tong)業(ye)競爭。

 對存(cun)在(zai)同業(ye)競(jing)(jing)爭的(de)，要求公司(si)就其合理性作出解釋，并(bing)調查(cha)公司(si)為(wei)避免(mian)同業(ye)競(jing)(jing)爭采取的(de)措施(shi)以及作出的(de)承(cheng)諾。

（8）政策制(zhi)定執(zhi)行情況(kuang)調查

調查(cha)公(gong)司對(dui)(dui)外擔(dan)保、重大投資(zi)、委(wei)托理財、關(guan)聯方交易等重要(yao)事(shi)項(xiang)的(de)政策(ce)及制度安排，調查(cha)決(jue)策(ce)權限(xian)及程序(xu)等規(gui)定，并核查(cha)最近兩(liang)年的(de)執行情況(kuang)，包括對(dui)(dui)上(shang)述事(shi)項(xiang)的(de)決(jue)策(ce)是(shi)否(fou)(fou)符合股東大會、董(dong)事(shi)會的(de)職責分工，對(dui)(dui)該(gai)事(shi)項(xiang)的(de)表決(jue)是(shi)否(fou)(fou)履行了公(gong)司法和公(gong)司章程中規(gui)定的(de)程序(xu)，以及決(jue)策(ce)是(shi)否(fou)(fou)得到(dao)有效執行。

取得(de)管理層就公(gong)司對外擔保(bao)、重大(da)投資、委托理財、關聯方交(jiao)易等事(shi)項的(de)(de)情況、是否(fou)符合法律法規(gui)(gui)和公(gong)司章(zhang)程的(de)(de)規(gui)(gui)定，及其對公(gong)司影響的(de)(de)書(shu)面(mian)聲(sheng)明。

（9）管理層誠(cheng)信(xin)調查

調查公司管理層的誠信情況，取得經公司管理層簽字的關于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內容：