上(shang)述對(dui)新(xin)大地、天能科技兩起案(an)件的(de)處(chu)理(li)中，南京(jing)證券(quan)(quan)(quan)(quan)、民(min)生(sheng)(sheng)證券(quan)(quan)(quan)(quan)均被給予警(jing)(jing)告處(chu)罰(fa)。根據《證券(quan)(quan)(quan)(quan)法(fa)(fa)》等相(xiang)關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和(he)監管(guan)規(gui)則，保薦機構被處(chu)以警(jing)(jing)告處(chu)罰(fa)，將(jiang)對(dui)其(qi)增(zeng)加新(xin)的(de)業務種類、設(she)立或(huo)收(shou)購(gou)證券(quan)(quan)(quan)(quan)經營(ying)機構、發(fa)行股票(piao)或(huo)債券(quan)(quan)(quan)(quan)等產(chan)生(sheng)(sheng)重要負面影響;也將(jiang)對(dui)其(qi)證券(quan)(quan)(quan)(quan)公司分類評價結果產(chan)生(sheng)(sheng)重大影響，從而導致其(qi)繳納更多的(de)投資者保護基金。保薦機構將(jiang)會為其(qi)違法(fa)(fa)違規(gui)行為付出沉重代價。 　　

   證(zheng)監會維護資本市(shi)場的長期健康發(fa)展、打(da)(da)擊違法犯(fan)罪(zui)的態度(du)是堅決的、一貫的，對(dui)于通過造假、欺詐等(deng)手段(duan)騙(pian)取發(fa)行(xing)(xing)上市(shi)、擾亂(luan)證(zheng)券市(shi)場正常秩(zhi)序、損(sun)害投資者利益(yi)的行(xing)(xing)為，必將嚴厲(li)打(da)(da)擊。希望(wang)其(qi)他擬上市(shi)公司和中介機構引以為戒(jie)，忠(zhong)實履行(xing)(xing)職責，切(qie)實維護投資者的合法權(quan)益(yi)。 　　

   四、華銳風電(dian)立案(an)情況 　　

    華(hua)銳風電涉嫌虛增(zeng)收入、虛轉成(cheng)本、虛增(zeng)利(li)潤等(deng)違法(fa)違規行為，證監會已(yi)對其正式立案，目(mu)前正在調查過程中。