1、對天能科技給予(yu)警告，并處(chu)以(yi)60萬元罰(fa)款(kuan); 　　

   2、對(dui)秦(qin)(qin)海濱、曾堅強(qiang)、劉俊奕和陳守法給予警告，分(fen)別處(chu)以30萬元罰(fa)款，并對(dui)秦(qin)(qin)海濱、曾堅強(qiang)、劉俊奕采取終身證(zheng)券市場禁(jin)入(ru)措施(shi); 　　

   3、對任小軍(jun)、張(zhang)(zhang)德利、張(zhang)(zhang)紅超、陳涌海、劉正、鄭慶華、王永平、張(zhang)(zhang)新(xin)梅、高文新(xin)、張(zhang)(zhang)志(zhi)成(cheng)給予警告，并分別處以10萬(wan)元罰款。 　　

   (二)相關(guan)中介機(ji)構未勤勉盡責 　　

   經查(cha)，發行保薦機構(gou)民生(sheng)證券(quan)(quan)在天能科(ke)技IPO項目(mu)工作(zuo)中，未執行充分適當的(de)盡(jin)職調查(cha)工作(zuo)程序，沒(mei)有保持(chi)足夠的(de)職業(ye)謹慎，出具了含有虛假內容的(de)發行保薦書及(ji)核(he)查(cha)報告(gao)(gao)，違反《證券(quan)(quan)法(fa)》等法(fa)律法(fa)規的(de)規定(ding)，民生(sheng)證券(quan)(quan)及(ji)相關責(ze)任人(ren)員(yuan)的(de)行為構(gou)成《證券(quan)(quan)法(fa)》第192條、第233條所述(shu)情形(xing)。證監(jian)會(hui)擬決定(ding)：1、對民生(sheng)證券(quan)(quan)給(gei)予警(jing)告(gao)(gao)，沒(mei)收(shou)民生(sheng)證券(quan)(quan)從事(shi)該(gai)業(ye)務的(de)收(shou)入100萬(wan)(wan)元，并(bing)(bing)處以(yi)200萬(wan)(wan)元罰(fa)款;2、對民生(sheng)證券(quan)(quan)責(ze)令改正并(bing)(bing)實施(shi)公開譴責(ze)的(de)監(jian)管措施(shi)，限(xian)其在6個月內對內部控制制度、盡(jin)職調查(cha)制度等方面(mian)存(cun)在的(de)問題(ti)進行整改，整改完(wan)成后向監(jian)管部門(men)提交(jiao)書面(mian)報告(gao)(gao)，監(jian)管部門(men)將檢(jian)查(cha)驗收(shou);3、對保薦代表人(ren)鄧德兵、劉(liu)小群給(gei)予警(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)分別處以(yi)15萬(wan)(wan)元罰(fa)款，同時(shi)分別采取(qu)終身證券(quan)(quan)市場禁入措施(shi)。 　　

   審計(ji)(ji)機構(gou)大信所在(zai)天能科技(ji)IPO項目審計(ji)(ji)過(guo)程中，沒有保持(chi)足夠的職業謹慎(shen)，在(zai)未取得(de)充分(fen)適當的審計(ji)(ji)證(zheng)據的情況下出具了(le)標(biao)準無保留意見審計(ji)(ji)報告(gao)(gao)，違反了(le)《證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》等(deng)法(fa)律法(fa)規(gui)的規(gui)定，構(gou)成《證(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第223條(tiao)、233條(tiao)所述情形。證(zheng)監會擬決定：1、沒收大信所從事(shi)該業務(wu)的收入60萬元(yuan)，并處以120萬元(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan);2、對大信所責令改正(zheng);3、給(gei)予(yu)簽字會計(ji)(ji)師(shi)胡(hu)小黑警(jing)告(gao)(gao)，并處以10萬元(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)，采取終身(shen)證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)禁入措施;4、給(gei)予(yu)簽字會計(ji)(ji)師(shi)吳國民警(jing)告(gao)(gao)，并處以5萬元(yuan)罰(fa)(fa)款(kuan)，采取終身(shen)證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)禁入措施。 　　

   法(fa)(fa)律(lv)服務(wu)機構(gou)君(jun)澤(ze)君(jun)律(lv)所未能(neng)按要求對天能(neng)科技銷(xiao)售(shou)合(he)同進行(xing)(xing)審查和風險提示,未對發行(xing)(xing)人的(de)重(zhong)大債權債務(wu)事項(xiang)明確發表結(jie)論性意見，出(chu)具了重(zhong)大遺漏(lou)的(de)法(fa)(fa)律(lv)意見書和律(lv)師工作報告(gao)，違反了《證券法(fa)(fa)》等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規的(de)規定，構(gou)成(cheng)《證券法(fa)(fa)》第223條所述(shu)情形。證監會擬決定：1、沒收君(jun)澤(ze)君(jun)律(lv)所從事該業務(wu)的(de)收入60萬元，并處以120萬元罰款;2、給予簽字律(lv)師許迪、王(wang)祺警(jing)告(gao)，并分(fen)別處以5萬元罰款。 　　

   三、對保薦機構給予(yu)警告處(chu)罰的后續影響(xiang) 　　

   新大地、天能科技兩家公司雖迫于壓力，主動提交終止發行上市申請，未實際發行并上市，但其進行IPO申報材料造假，相關中介機構未勤勉盡責、審慎核查，相關行為均已違反《證券法》等相關法律法規的規定，嚴重擾亂了我國證券市場的監管秩序，發行人、相關中介機構及人員必須依法承擔相應責任。對其依法立案調查和嚴肅處理，體現了證監會維護市場秩序、切實保護投資者利益的決心。