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關于修改《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》的決定
證(zheng)監(jian)會(hui)公(gong)告[2011]32號 現(xian)公(gong)布《關于修改〈證(zheng)券(quan)公(gong)司融資融券(quan)業務試點內部(bu)控制指引(yin)〉的決定》，自(zi)公(gong)布之日起(qi)施行。 中國證(zheng)券(quan)監(jian)督管理委員會(hui) 二O一一年十月二十六日 關于修改《證(zheng)券(quan)公(gong)…
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公開發行證券的公司信息披露編報規則第20號—創業板上市公司季度報告的內容
證(zheng)監會公(gong)告(gao)[2010]10號(hao) 現(xian)公(gong)布(bu)《公(gong)開發(fa)(fa)行證(zheng)券(quan)的(de)公(gong)司信息披露編報(bao)規則第(di)20號(hao) 創業(ye)板上市公(gong)司季度(du)報(bao)告(gao)的(de)內容與格式》，自公(gong)布(bu)之日起(qi)施(shi)行。 二○一(yi)○年三月二十九日 公(gong)開發(fa)(fa)行證(zheng)券(quan)的(de)公(gong)…
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股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）（征求意見稿）
第(di)一(yi)條(tiao) 為保(bao)障股指(zhi)期(qi)貨(huo)市場平(ping)穩、規(gui)范、健(jian)康運(yun)行，防范風險，保(bao)護投資(zi)者(zhe)的(de)合法權益，根據《期(qi)貨(huo)交易(yi)管理(li)條(tiao)例》、《期(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)管理(li)辦法》、《期(qi)貨(huo)公司(si)管理(li)辦法》和《關于建立(li)股…
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關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）（征求意見稿)
第一條 為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了(le)解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保(bao)護投(tou)資者合法權益，保(bao)障股指期貨市場平穩(wen)、規范和健康運行，根…
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股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）（征求意見稿）
第一章(zhang) 總(zong)則 第一條 為落實股(gu)指期貨(huo)投資者適當(dang)性制度，規范期貨(huo)公司業務操作(zuo)，根(gen)據中國證券(quan)監督管理(li)委(wei)員會（以下簡稱中國證監會）《關于建立股(gu)指期貨(huo)投資者適當(dang)性制度的規定(ding)（…
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股份報價轉讓登記結算業務實施細則
股(gu)(gu)份報(bao)價轉(zhuan)(zhuan)讓登記(ji)結算(suan)業務(wu)(wu)實施(shi)細(xi)則 第(di)一章總則 第(di)一條為規范中關村(cun)科技園區非(fei)上市股(gu)(gu)份有限公(gong)司(以下簡(jian)稱園區公(gong)司)股(gu)(gu)份報(bao)價轉(zhuan)(zhuan)讓的登記(ji)結算(suan)業務(wu)(wu)，明確參(can)與(yu)各方的權利義務(wu)(wu)，防范結…
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中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法
中國(guo)證(zheng)(zheng)券監督管理(li)委員(yuan)(yuan)會(hui)發(fa)行審核委員(yuan)(yuan)會(hui)辦法(fa) （2006年5月8日(ri)中國(guo)證(zheng)(zheng)券監督管理(li)委員(yuan)(yuan)會(hui)第179次主席(xi)辦公會(hui)議(yi)審議(yi)通過(guo)，根據2009年5月13日(ri)中國(guo)證(zheng)(zheng)券監督管理(li)委員(yuan)(yuan)會(hui)《關于(yu)修改〈中國(guo)證(zheng)(zheng)券監…
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證券發行上市保薦業務管理辦法
證券發行(xing)上市保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務(wu)管理辦法(fa) （2008年(nian)8月(yue)14日中國證券監督(du)管理委員(yuan)會第(di)235次主(zhu)席辦公會議(yi)審議(yi)通過，根據(ju)2009年(nian)5月(yue)13日中國證券監督(du)管理委員(yuan)會《關(guan)于修改(gai)〈證券發行(xing)上市保(bao)薦(jian)(jian)業(ye)務(wu)管…
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證券公司行政許可審核工作指引第2號
證(zheng)(zheng)券(quan)公司行政許可(ke)(ke)審核工作(zuo)指引第2號(hao) 證(zheng)(zheng)券(quan)公司行政許可(ke)(ke)審核工作(zuo)指引第2號(hao) --《證(zheng)(zheng)券(quan)公司董事、監(jian)事和(he)(he)高級管(guan)理人員任(ren)職資格監(jian)管(guan)辦法》第五十一條的適(shi)用 《證(zheng)(zheng)券(quan)公司董事、監(jian)事和(he)(he)高級…
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證券登記結算管理辦法
證(zheng)券(quan)登(deng)記(ji)結算管(guan)理(li)辦法(fa) （ 2006 年(nian) 4 月 7 日 中國證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)委員會令第(di) 29 號(hao)公布(bu)，根據 2009 年(nian) 11 月 20 日 中國證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)委員會《關于(yu)修改 證(zheng)券(quan)登(deng)記(ji)結算管(guan)理(li)辦法(fa) 的決定》修訂）…
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