第一章(zhang) 總則(ze)

　　第一條 為落實(shi)股(gu)指(zhi)期(qi)貨(huo)投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性制(zhi)度(du)，規范期(qi)貨(huo)公司業務操作，根據中國證券(quan)監督(du)管理委員(yuan)會（以(yi)下簡稱中國證監會）《關于(yu)建立股(gu)指(zhi)期(qi)貨(huo)投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性制(zhi)度(du)的規定（試行(xing)）》和中國金融期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所（以(yi)下簡稱交(jiao)易(yi)所）《股(gu)指(zhi)期(qi)貨(huo)投(tou)資者(zhe)適(shi)當(dang)性制(zhi)度(du)實(shi)施(shi)辦法（試行(xing)）》的有(you)關規定，制(zhi)定本指(zhi)引。

　　第(di)二條 期(qi)貨公司應(ying)當(dang)按照中國證監會、交易(yi)所的有關規定及本指引的要(yao)求，建(jian)立健(jian)全相關工作制度(du)。

　　第(di)三條 期貨(huo)公司(si)應(ying)當(dang)認真審核投資者的開(kai)戶申請(qing)資料，全面履行(xing)測試、評估(gu)職責，嚴(yan)格(ge)執行(xing)股指期貨(huo)投資者適當(dang)性制度。

　　第二章 股指(zhi)期貨投(tou)資者適當性標準操作要求

　　第一節 可用(yong)資金要求

　　第四條(tiao) 期貨公(gong)司為投(tou)資者向(xiang)交(jiao)易所申請(qing)開立交(jiao)易編(bian)碼，應當確(que)認該投(tou)資者前(qian)一交(jiao)易日(ri)日(ri)終保證金賬戶可用資金余額不低于人(ren)民幣(bi)５０萬元。

　　第五條 投資者保(bao)證(zheng)金(jin)賬戶可用資金(jin)余額以期貨公司(si)收(shou)取(qu)的保(bao)證(zheng)金(jin)標準作為計算(suan)依據。

　　第二節(jie) 知識測試要(yao)求

　　第六(liu)條 期(qi)貨公司(si)應當從保(bao)護投資(zi)者合法權益的角度出發，測試投資(zi)者是(shi)否具備參(can)與(yu)股指期(qi)貨交易必(bi)備的知識(shi)水(shui)平。

　　第七(qi)條 自然人(ren)投資(zi)者及一般法人(ren)投資(zi)者的(de)指定下單人(ren)、結算單確認人(ren)、資(zi)金調(diao)撥人(ren)等(deng)應當(dang)參加測試(shi)，不得由他人(ren)替代。

　　第八(ba)條 公司(si)市(shi)場開發人(ren)員不得(de)兼任開戶知識測試人(ren)員。

　　第九(jiu)條 期(qi)貨公(gong)司(si)和為期(qi)貨公(gong)司(si)提(ti)供中(zhong)間介紹業(ye)務的證券(quan)公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱(cheng)證券(quan)公(gong)司(si)）應當(dang)根據交易所統(tong)(tong)一編制(zhi)的試卷對投資者進行測(ce)試。測(ce)試試卷及(ji)答案通過交易所系統(tong)(tong)統(tong)(tong)一下(xia)發至期(qi)貨公(gong)司(si)。

　　交易所定(ding)期或(huo)者不定(ding)期更(geng)新測試(shi)(shi)(shi)試(shi)(shi)(shi)卷，期貨(huo)公司(si)和證券公司(si)應當使用(yong)更(geng)新后的(de)試(shi)(shi)(shi)卷對投資者進(jin)行測試(shi)(shi)(shi)。

　　第(di)十條(tiao) 測試(shi)(shi)(shi)完成后(hou)，開(kai)戶知識(shi)測試(shi)(shi)(shi)人(ren)員對試(shi)(shi)(shi)卷進行(xing)評分。負責(ze)測試(shi)(shi)(shi)的開(kai)戶人(ren)員和投資(zi)者應當(dang)在(zai)測試(shi)(shi)(shi)試(shi)(shi)(shi)卷上簽字(zi)。

　　第十一條 期貨公司不得(de)為評分低于８０分的投(tou)資者(zhe)申請開立股指期貨交易(yi)編(bian)碼。

　　第十二條 期貨公司應當加強對投(tou)(tou)資者(zhe)的培訓和指導，并在開戶前對投(tou)(tou)資者(zhe)進行(xing)股指期貨基(ji)礎知識(shi)測試。對于未能通過測試的投(tou)(tou)資者(zhe)，期貨公司可以在繼續培訓后再組織其參加測試。

　　第三節 交易經歷要求

　　第十三條 期(qi)貨(huo)(huo)公司為自然人投(tou)資者和一(yi)般(ban)法人投(tou)資者向交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所申請開(kai)立(li)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)編碼，應當確認(ren)該投(tou)資者具備股指(zhi)期(qi)貨(huo)(huo)仿真交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)經(jing)歷(li)或者商品期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)經(jing)歷(li)。

　　第十四條 投資者股指期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少１０個交易日、２０筆以上的成交記錄。