第一(yi)條 為督(du)促(cu)期(qi)(qi)貨公司建(jian)立(li)健全(quan)內控(kong)、合(he)規制(zhi)(zhi)度，建(jian)立(li)并(bing)完(wan)善以了解(jie)客(ke)戶(hu)和分類管(guan)理(li)(li)(li)(li)為核心的客(ke)戶(hu)管(guan)理(li)(li)(li)(li)和服務制(zhi)(zhi)度，保護(hu)投資者合(he)法(fa)權益，保障股指期(qi)(qi)貨市場平穩(wen)、規范和健康運行(xing)，根據《期(qi)(qi)貨交(jiao)易管(guan)理(li)(li)(li)(li)條例》、《期(qi)(qi)貨交(jiao)易所管(guan)理(li)(li)(li)(li)辦法(fa)》及《期(qi)(qi)貨公司管(guan)理(li)(li)(li)(li)辦法(fa)》等(deng)行(xing)政法(fa)規、規章，制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)本(ben)規定(ding)(ding)。

　　第二條 本規定所稱股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨投(tou)資者適當性制度(du)(du)（以下簡稱投(tou)資者適當性制度(du)(du)），是指(zhi)(zhi)根據股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨的產品(pin)特征和(he)風險特性，區別投(tou)資者的產品(pin)認知水平(ping)和(he)風險承受能(neng)力，選擇適當的投(tou)資者審慎(shen)參與(yu)股(gu)指(zhi)(zhi)期(qi)貨交易，并建(jian)立與(yu)之相(xiang)適應的監管(guan)制度(du)(du)安排(pai)。

　　第三條(tiao) 中(zhong)(zhong)國(guo)證監(jian)會各(ge)(ge)(ge)省、自治區、直(zhi)轄市、計劃(hua)單列市監(jian)管局(ju)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)各(ge)(ge)(ge)派出機(ji)構），中(zhong)(zhong)國(guo)金融(rong)期貨(huo)交易所（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)中(zhong)(zhong)金所），中(zhong)(zhong)國(guo)期貨(huo)保證金監(jian)控中(zhong)(zhong)心（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)監(jian)控中(zhong)(zhong)心），中(zhong)(zhong)國(guo)期貨(huo)業協(xie)會（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)中(zhong)(zhong)期協(xie)）應當按照“統一領(ling)導、各(ge)(ge)(ge)司(si)其(qi)職、各(ge)(ge)(ge)負其(qi)責、加強協(xie)作、聯合監(jian)管”的原則(ze)，嚴(yan)格(ge)落實本規定的各(ge)(ge)(ge)項工(gong)作要求。

　　第四條 中國(guo)證監(jian)會(hui)及其派出機(ji)構對期(qi)貨公(gong)司執行投資者適當(dang)性制度的情況進行監(jian)督檢(jian)查(cha)。

　　中金所、中期協(xie)對期貨公司執行投資者適當性制(zhi)度的情況進(jin)行自(zi)律管(guan)理。

　　監控中心對(dui)期(qi)貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

　　第(di)五條 中金所應當從(cong)投(tou)資(zi)者的(de)經(jing)濟實力、股(gu)指期貨產品認知(zhi)能力、投(tou)資(zi)經(jing)歷等方面(mian)，制定投(tou)資(zi)者適當性制度(du)的(de)具(ju)體標(biao)準和實施指引，并(bing)報(bao)中國證監會備案(an)。

　　第六(liu)條 期貨公司應當建立健全(quan)內控、合規制度(du)，嚴(yan)格(ge)落實(shi)投資者適當性(xing)制度(du)。

　　期(qi)貨公(gong)司應當根據中金所(suo)制(zhi)定(ding)的標準和指引，制(zhi)定(ding)投(tou)資者(zhe)適(shi)當性標準的實(shi)施(shi)方案，建(jian)立并有(you)效(xiao)執行客戶開發管(guan)理制(zhi)度(du)和開戶審(shen)核工作(zuo)制(zhi)度(du)，完善業(ye)務流程與內部分工，加強責任追究。

　　期貨公(gong)司應當及時將投(tou)資者(zhe)適當性(xing)制度(du)實施方案(an)及相關制度(du)報公(gong)司所(suo)(suo)在地(di)中(zhong)國(guo)證監會派出機構和中(zhong)金所(suo)(suo)備(bei)案(an)。

　　第(di)七(qi)條 期(qi)貨(huo)公司應(ying)當深化客戶服務(wu)，向投資者(zhe)(zhe)充(chong)分揭示股指(zhi)期(qi)貨(huo)風險，全面客觀介紹股指(zhi)期(qi)貨(huo)法律法規、業務(wu)規則(ze)和產品特征，測試投資者(zhe)(zhe)的股指(zhi)期(qi)貨(huo)基礎知識，認真審核(he)投資者(zhe)(zhe)開戶申(shen)請(qing)材料，審慎(shen)評(ping)估投資者(zhe)(zhe)的風險承受能力(li)，不(bu)得為不(bu)符合適當性標準的投資者(zhe)(zhe)申(shen)請(qing)開立股指(zhi)期(qi)貨(huo)交易(yi)編碼。

　　期貨(huo)公司(si)應當建立(li)客(ke)戶資料檔案，除依法接受調查和檢(jian)查外，應當為客(ke)戶保密。

　　第(di)八條 自然人(ren)投資(zi)者應當全面評(ping)估(gu)自身的經(jing)濟實力(li)、產品認知能(neng)力(li)、風險控(kong)制能(neng)力(li)、生理及心理承受能(neng)力(li)等，審慎(shen)決(jue)定是否參與股指(zhi)期(qi)貨(huo)交易。

　　法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。