第一條(tiao) 為(wei)保障(zhang)股指期(qi)貨市場平穩、規(gui)范、健康(kang)運行，防(fang)范風險，保護投(tou)資者的(de)合法權(quan)益(yi)，根據《期(qi)貨交(jiao)易管(guan)理(li)條(tiao)例(li)》、《期(qi)貨交(jiao)易所(suo)管(guan)理(li)辦(ban)法》、《期(qi)貨公司(si)管(guan)理(li)辦(ban)法》和《關于建立股指期(qi)貨投(tou)資者適當性制度的(de)規(gui)定（試(shi)行）》等行政法規(gui)、規(gui)章及中國金融期(qi)貨交(jiao)易所(suo)（以(yi)下簡(jian)稱交(jiao)易所(suo)）業務規(gui)則，制定本辦(ban)法。

　　第二條(tiao) 期貨(huo)公司應當(dang)根據中國證(zheng)(zheng)券監(jian)督管理委(wei)員(yuan)會（以下簡稱中國證(zheng)(zheng)監(jian)會）有關規定和(he)本辦法要求(qiu)，評估投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的(de)產品(pin)認(ren)知水平和(he)風險承受(shou)能力，選擇適當(dang)的(de)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)審(shen)慎參與股指(zhi)期貨(huo)交易，嚴格執行股指(zhi)期貨(huo)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適當(dang)性制(zhi)度（以下簡稱投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適當(dang)性制(zhi)度）各項要求(qiu)，建立以了解(jie)客(ke)戶和(he)分類管理為核心的(de)客(ke)戶管理和(he)服務制(zhi)度。

　　第三(san)條 投資者應當根(gen)據適當性(xing)制度的要求(qiu)，全(quan)面評估(gu)自(zi)身(shen)的經濟(ji)實力、產品認知能力、風險控制與承受能力、審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　第四條 期(qi)貨公司只能為符合(he)下列標準(zhun)的自(zi)然人投資者申(shen)請(qing)開立股指期(qi)貨交易編碼：

　　（一）申請開戶(hu)(hu)時保證金賬(zhang)戶(hu)(hu)可(ke)用資金余(yu)額不低于人民(min)幣50萬元；

　　（二）具備股指期貨基(ji)礎知識(shi)，通過(guo)相關測(ce)試；

　　（三）具有至少10個(ge)交(jiao)易日、20筆以(yi)上(shang)(shang)的股指期貨(huo)仿(fang)真(zhen)交(jiao)易成交(jiao)記(ji)錄，或(huo)者最近(jin)三年(nian)內具有10筆以(yi)上(shang)(shang)商(shang)品(pin)期貨(huo)交(jiao)易成交(jiao)記(ji)錄；

　　（四(si)）不(bu)存(cun)在嚴重不(bu)良誠(cheng)信記錄；不(bu)存(cun)在法律(lv)、行政法規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章和交易所業務(wu)規(gui)(gui)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　期貨公司除按上(shang)述(shu)標(biao)準對投(tou)資者進(jin)行審核(he)外，還應當(dang)按照交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)制定(ding)的(de)投(tou)資者適(shi)當(dang)性制度操作指(zhi)引(yin)，對投(tou)資者的(de)基本情況、財務狀(zhuang)況、誠信狀(zhuang)況和(he)相關(guan)投(tou)資經(jing)歷等進(jin)行綜合評(ping)估(gu)，不(bu)得為綜合評(ping)估(gu)低(di)于規(gui)定(ding)標(biao)準的(de)投(tou)資者申請開立股指(zhi)期貨交(jiao)(jiao)易(yi)編碼(ma)。

　　第(di)五條 期貨公司只能為(wei)符合下(xia)列(lie)標準的一般法人投資者申(shen)請開立(li)股(gu)指期貨交易編碼：

　　（一(yi)）凈資(zi)產不低于人民幣100萬(wan)元；

　　（二）申請開戶時保證金賬戶可(ke)用資金余額(e)不低于人民幣50萬元；

　　（三）具有相應(ying)的決策機(ji)制和(he)操(cao)作流程；

　　（四）相關(guan)業務人(ren)員具備股指期貨基礎知識，通過相關(guan)測試；

　　（五）具有至(zhi)少10個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易日、20筆以(yi)上(shang)(shang)的(de)股指期(qi)貨仿真交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)記錄；或者最近三年內具有10筆以(yi)上(shang)(shang)商品期(qi)貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)記錄；

　　（六(liu)）不存(cun)在(zai)嚴重不良誠(cheng)信記錄；不存(cun)在(zai)法律(lv)、行政(zheng)法規(gui)、規(gui)章和交(jiao)易所業務(wu)規(gui)則(ze)禁(jin)止或者限(xian)制從事股指期貨(huo)交(jiao)易的情(qing)形(xing)。

　　期貨(huo)公司(si)為其他經(jing)濟(ji)組織申請(qing)開立(li)股(gu)指期貨(huo)交(jiao)易編碼的，參(can)照本(ben)條執行。

　　第六條 期貨公司只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。