上市公司(si)應對控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)(dong)、實(shi)(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)及(ji)(ji)其(qi)他(ta)內幕信息知情(qing)(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)在年(nian)報(bao)(bao)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)前(qian)30日(ri)內、業(ye)(ye)績預告和(he)業(ye)(ye)績快(kuai)報(bao)(bao)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)前(qian)10日(ri)內以及(ji)(ji)其(qi)他(ta)重大事(shi)項披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)期間等敏感(gan)期內買賣公司(si)股(gu)票的(de)(de)情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)進行自查(cha)。如存在控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)(dong)、實(shi)(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)及(ji)(ji)其(qi)他(ta)內幕信息知情(qing)(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)在年(nian)報(bao)(bao)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)前(qian)30日(ri)內、業(ye)(ye)績預告和(he)業(ye)(ye)績快(kuai)報(bao)(bao)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)前(qian)10日(ri)內以及(ji)(ji)其(qi)他(ta)重大事(shi)項披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)期間等敏感(gan)期內買賣公司(si)股(gu)票的(de)(de)，公司(si)應于年(nian)報(bao)(bao)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)后十(shi)個工作日(ri)內向(xiang)本所報(bao)(bao)送控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)(dong)、實(shi)(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)(ren)及(ji)(ji)其(qi)他(ta)內幕信息知情(qing)(qing)(qing)(qing)人(ren)(ren)違規買賣股(gu)票的(de)(de)具體情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)，公司(si)責任追(zhui)究情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)(kuang)和(he)已(yi)采取的(de)(de)措施(shi)。

　　七、上市(shi)公(gong)(gong)司股(gu)東(dong)、交易對手方對公(gong)(gong)司或置入資產2011年(nian)(nian)度業績曾(ceng)作出(chu)(chu)承(cheng)諾的，董事(shi)(shi)會應關注業績承(cheng)諾的實現情況。會計師(shi)事(shi)(shi)務所(suo)(suo)對此出(chu)(chu)具專項審(shen)核意見(jian)的，公(gong)(gong)司應在披(pi)露(lu)年(nian)(nian)報(bao)的同時在本所(suo)(suo)網站披(pi)露(lu)該專項審(shen)核意見(jian)。

　　公(gong)(gong)司(si)(si)或(huo)相關資(zi)產(chan)2011年業績未達到承諾的(de)，公(gong)(gong)司(si)(si)在審(shen)議(yi)(yi)通過(guo)本次年報的(de)董事會中應對(dui)公(gong)(gong)司(si)(si)或(huo)相關資(zi)產(chan)的(de)實(shi)際(ji)盈利(li)數與承諾數據的(de)差(cha)異情況(kuang)進行單(dan)獨審(shen)議(yi)(yi)，詳細(xi)說明差(cha)異情況(kuang)及(ji)上市公(gong)(gong)司(si)(si)已(yi)或(huo)擬采取的(de)措施(shi)，督促(cu)公(gong)(gong)司(si)(si)相關股(gu)東、交易對(dui)手(shou)方履行承諾。

　　上(shang)市(shi)公(gong)司(si)應(ying)當清理首次公(gong)開(kai)發行(xing)以來，公(gong)司(si)大股(gu)東曾(ceng)提出但尚未完成并持續到報(bao)(bao)告期內的(de)各項承(cheng)諾事項，根據(ju)《年(nian)(nian)報(bao)(bao)準則》的(de)要求(qiu)，在(zai)2011年(nian)(nian)年(nian)(nian)報(bao)(bao)中進(jin)行(xing)披(pi)露。大股(gu)東曾(ceng)提出的(de)承(cheng)諾確已無法實施的(de)，上(shang)市(shi)公(gong)司(si)董事會應(ying)當督(du)促大股(gu)東提出新(xin)的(de)承(cheng)諾或補(bu)償方案。

　　八、在本(ben)所(suo)上市的“上證公司(si)(si)治理(li)板塊”樣本(ben)公司(si)(si)、境內(nei)外同時上市的公司(si)(si)及(ji)金融類公司(si)(si)，應(ying)在2011年年報(bao)(bao)披(pi)露(lu)的同時，按照本(ben)所(suo)發布的相關格式(shi)指引的要求披(pi)露(lu)董事會(hui)對公司(si)(si)內(nei)部(bu)控制(zhi)的自(zi)我評價報(bao)(bao)告（以下(xia)簡稱“內(nei)控報(bao)(bao)告”）。本(ben)所(suo)鼓勵擬申請(qing)加入“上證公司(si)(si)治理(li)板塊”等其他上市公司(si)(si)披(pi)露(lu)內(nei)控報(bao)(bao)告。

　　境內(nei)(nei)(nei)外同時上市的(de)(de)公司，除應披(pi)露內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)報告(gao)(gao)外，還應披(pi)露注冊會計師(shi)出具的(de)(de)財務報告(gao)(gao)內(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)制審(shen)計報告(gao)(gao)。本所鼓勵內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)報告(gao)(gao)試點等上市公司披(pi)露內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)報告(gao)(gao)及注冊會計師(shi)出具的(de)(de)財務報告(gao)(gao)內(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)制審(shen)計報告(gao)(gao)。

　　本所其他上市公司也(ye)應(ying)根(gen)據(ju)《企業內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)制基(ji)本規范》和《企業內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)制配套(tao)指引(yin)》等相(xiang)關要求(qiu)，做好公司內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)制的評(ping)(ping)價工(gong)作，為2012年(nian)(nian)全面實(shi)施(shi)內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)制評(ping)(ping)價和審計做好充分(fen)準(zhun)備，并在2011年(nian)(nian)年(nian)(nian)報“董事會報告”中(zhong)披露(lu)建(jian)立(li)健全內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)制體系的工(gong)作計劃和實(shi)施(shi)方案。

　　九、在本所上市的“上證公司治理板塊”樣本公司、境內外同時上市的公司及金融類公司，應在2011年年報披露的同時披露公司履行社會責任的報告（以下簡稱“社會責任報告”）。本所鼓勵其他有條件的上市公司在2011年年報披露的同時披露社會責任報告。