第七條(tiao) 交易所可以根據市(shi)場(chang)情況，對投資者適當性標準進行(xing)調整。

　　第八條 期貨(huo)公(gong)司應當根據中國(guo)證監(jian)會(hui)的有(you)關規定(ding)、本(ben)辦法及交易所投資者適當性制(zhi)度操作指引，制(zhi)定(ding)本(ben)公(gong)司的實施方案，建立工作制(zhi)度，完(wan)善內(nei)部分工與業務流程。

　　第九條 期貨公司應當建立(li)并有效執行(xing)客戶(hu)開發責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)制度，明確客戶(hu)開發人(ren)員、審(shen)核人(ren)員、服務(wu)人(ren)員、相關(guan)部門負責(ze)人(ren)和(he)公司高(gao)級管理人(ren)員的(de)責(ze)任(ren)。

　　第十(shi)條 期貨(huo)公司開展(zhan)股指(zhi)期貨(huo)開戶(hu)業務，應當(dang)(dang)及(ji)時將投資者適當(dang)(dang)性制(zhi)度(du)(du)實施方(fang)案及(ji)相關工作制(zhi)度(du)(du)報交(jiao)易所備案。

　　第十(shi)一條 期貨(huo)(huo)(huo)公司應(ying)當向投(tou)(tou)資者(zhe)充分(fen)揭示股指(zhi)期貨(huo)(huo)(huo)風險(xian)，全面客觀介紹股指(zhi)期貨(huo)(huo)(huo)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)、業務規(gui)則和(he)產品特征，嚴(yan)格(ge)驗(yan)證投(tou)(tou)資者(zhe)資金、股指(zhi)期貨(huo)(huo)(huo)仿真交(jiao)易經歷和(he)商品期貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易經歷，測試投(tou)(tou)資者(zhe)的(de)股指(zhi)期貨(huo)(huo)(huo)基礎知識，審慎評估(gu)投(tou)(tou)資者(zhe)的(de)誠(cheng)信(xin)狀況(kuang)和(he)風險(xian)承(cheng)受(shou)能力，認真審核投(tou)(tou)資者(zhe)開戶申請材料。

　　第十二(er)條 期貨公司(si)應當督促(cu)客戶遵守與(yu)股指期貨交(jiao)易相關的(de)法(fa)律、行(xing)(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章及交(jiao)易所業(ye)務(wu)規(gui)(gui)則(ze)，持續開(kai)展(zhan)風險教育，加強客戶交(jiao)易行(xing)(xing)為的(de)合(he)法(fa)合(he)規(gui)(gui)性管理。

　　第(di)十三(san)條 期貨公司應當建立客戶資料(liao)檔案(an)，除依法接受(shou)調查(cha)和檢查(cha)外，應當為客戶保密(mi)。

　　第十四條 期(qi)貨公(gong)司應(ying)當為客戶(hu)提供(gong)合理的投(tou)訴(su)渠(qu)道，告知投(tou)訴(su)的方法和(he)程序(xu)，妥善處(chu)理糾(jiu)紛，督促(cu)客戶(hu)依法維護自身權益。

　　第十五條(tiao) 期貨公(gong)司委托具有中(zhong)間介紹業(ye)務(wu)資(zi)格的(de)證(zheng)券(quan)公(gong)司協助辦理開戶手續的(de)，應當(dang)按照(zhao)中(zhong)國證(zheng)監會(hui)《證(zheng)券(quan)公(gong)司提供中(zhong)間介紹業(ye)務(wu)試行辦法》的(de)相(xiang)(xiang)關規定，建立業(ye)務(wu)對接規則，督促證(zheng)券(quan)公(gong)司落實投資(zi)者(zhe)適當(dang)性制(zhi)度的(de)相(xiang)(xiang)關要(yao)求(qiu)。

　　第十(shi)六條 投資者應當如實申(shen)報開戶(hu)材(cai)料，不(bu)得(de)采取虛假(jia)申(shen)報等手段規(gui)避投資者適當性制度要求。

　　第(di)十七條 投資(zi)(zi)者應當(dang)遵守“買賣自負”的原則， 承擔(dan)股指期貨交易的履(lv)約責任(ren)，不得以(yi)不符合投資(zi)(zi)者適當(dang)性標準為由(you)拒絕承擔(dan)股指期貨交易履(lv)約責任(ren)。

　　第十八條 投(tou)資者(zhe)應(ying)(ying)當通過正(zheng)當途徑維(wei)護自身合(he)法(fa)(fa)權(quan)益(yi)。投(tou)資者(zhe)維(wei)護自身合(he)法(fa)(fa)權(quan)益(yi)時應(ying)(ying)當遵守法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的(de)相關規(gui)定，不(bu)得侵(qin)害國(guo)家、社會、集體(ti)利益(yi)和他人合(he)法(fa)(fa)權(quan)益(yi)，不(bu)得擾亂社會公共(gong)秩序(xu)、交易所及(ji)相關單位的(de)工作秩序(xu)。

　　第(di)十九條(tiao) 交易所對(dui)期(qi)貨公(gong)司(si)落(luo)實投(tou)資(zi)者適當性制度相關要求的情(qing)況進行檢查時，期(qi)貨公(gong)司(si)應當配合(he)，如實提供投(tou)資(zi)者開(kai)戶材料、資(zi)金賬(zhang)戶情(qing)況等(deng)資(zi)料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。