第九(jiu)條 投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)應當(dang)如實申(shen)報(bao)開戶材料，不得(de)采取虛(xu)假申(shen)報(bao)等手段規(gui)避投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)適當(dang)性標準要求(qiu)。

　　投資(zi)者應當遵(zun)守“買賣自負”的(de)原(yuan)則，承擔股指(zhi)期(qi)貨交易(yi)的(de)履約責任，不(bu)得(de)以不(bu)符(fu)合投資(zi)者適當性(xing)標(biao)準(zhun)為由拒(ju)絕(jue)承擔股指(zhi)期(qi)貨交易(yi)履約責任。

　　第十條(tiao) 中金(jin)所、期(qi)貨公(gong)司應當(dang)加強對(dui)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)交易行為的合法(fa)(fa)合規性管理，督促投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)遵守(shou)股指期(qi)貨交易相關(guan)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規、規章(zhang)及中金(jin)所業務(wu)規則，持續(xu)開展(zhan)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)風險教育(yu)。

　　第十一條(tiao) 期貨公(gong)司應當完善客戶糾紛處理(li)機制(zhi)，明確承擔此項(xiang)職責的(de)部(bu)門(men)和崗位，負責處理(li)投(tou)資者(zhe)參與股指(zhi)期貨交易(yi)所(suo)產生的(de)投(tou)訴等事項(xiang)，及時化解(jie)相關矛(mao)盾糾紛。

　　期(qi)貨公司應當督促(cu)客戶遵(zun)守法律法規，通過正當途(tu)徑維(wei)護自身合法權益，不得(de)侵害國家利益及他人的(de)合法權益，不得(de)擾亂社(she)會公共秩序。

　　第十二條 期貨(huo)公(gong)司違反投資(zi)者適(shi)當(dang)性(xing)制度(du)要(yao)求，未能執行(xing)相(xiang)(xiang)關內(nei)控、合規制度(du)的(de)，中國證監(jian)會及其派出機構依據相(xiang)(xiang)關法(fa)律法(fa)規的(de)規定，采取監(jian)管(guan)措施(shi)；情節嚴重的(de)，根據《期貨(huo)交易管(guan)理條例(li)》第七(qi)十條進行(xing)處罰。

　　期貨公司違反投資者適當(dang)性制度要求的，中金所、中期協(xie)應當(dang)根(gen)據(ju)業務規則和自律規則對其進行紀律處分。

　　第十(shi)三條 取得(de)中間介紹業務(wu)資(zi)格(ge)的(de)證券(quan)公司接(jie)受期貨公司委(wei)托，協助(zhu)辦理開戶(hu)(hu)手續(xu)的(de)，應當對投(tou)資(zi)者開戶(hu)(hu)資(zi)料(liao)和身份(fen)真實性(xing)等(deng)進(jin)(jin)行審查，向投(tou)資(zi)者充(chong)分揭示股指期貨交易風險，進(jin)(jin)行相關知識(shi)測試和風險評估，做好開戶(hu)(hu)入(ru)金指導，配(pei)合處理客戶(hu)(hu)糾紛，嚴(yan)格(ge)執行投(tou)資(zi)者適(shi)當性(xing)制度。

　　中國證(zheng)監會(hui)及其派出(chu)機構對取(qu)得(de)中間介紹業(ye)務資(zi)格的證(zheng)券公(gong)司進行日常監督檢查，發現證(zheng)券公(gong)司違反投資(zi)者適當性(xing)制度(du)要求(qiu)的，依法采取(qu)監管措施(shi)或者予以(yi)行政處罰。

　　第十四條 投(tou)資者適當性制(zhi)度(du)對(dui)投(tou)資者的(de)各項要求以及依據(ju)制(zhi)度(du)進(jin)行的(de)評價，不(bu)構成投(tou)資建議，不(bu)構成對(dui)投(tou)資者的(de)獲利(li)保證(zheng)。

　　第十(shi)五條 本規定由中國證監(jian)會負(fu)責解釋。

　　第十六條 本規定自 年 月 日(ri)起施(shi)行。